거래 권한

마지막 업데이트: 2022년 4월 14일 | 0개 댓글
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3일 서울 용산구 코인원 고객센터 전광판에 암호화폐 가격이 표시돼있다. 사진은 기사 내용과 무관합니다. (사진=뉴시스)

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초록(한국어)

자본시장 불공정거래 조사는 자본시장법상 불공정거래행위에 대하여 형사상 조치 또는 행정조치를 목적으로 금융위원회나 금융감독원이 조사권한을 행사하여 위법사실을 확인하는 행정조사업무를 의미한다. 이러한 조사행위는 형사처벌을 위한 사실관계 파악이라는 점과 조사수단의 침익적 성격으로 인해 사실상 수사행위라고 보는 견해가 있다. 이러한 관점에서 금융감독원의 문답서의 증거능력에 대해서도 위법한 수사행위로 보아 증거능력을 인정하지 않는 하급심 판결이 나온 바 있다. 미국과 일본의 경우 독립규제위원회로서 독립성과 권한을 보유하고 형사소송법에 준하는 절차와 피조사자의 권리보호제도를 운영하고 있다는 특징이 있다. 금융감독기관의 조사는 형사처벌을 위한 사실관계의 파악이라는 측면에서 수사행위와 유사하다. 다만, 현행 법률 체계를 볼 때 금융감독기관의 조사권한을 특별사법경찰권 또는 수사권한으로 볼 여지는 없으며, 거래 권한 금융위원회의 조사권한은 행정조사기본법과 자본시장법의 입법취지, 그리고 입법자의 정책적 판단의 존중이라는 헌법재판소의 판단을 고려할 때 수권가능한 행정조사권한으로 보아야 한다. 다만, 조사권한 대비 피조사자의 권리보장의 미흡은 조사결과의 신용성을 담보하기 위하여 개선할 필요가 있다. 진술거부권의 고지의무의 제도적 마련, 과징금-형사사건간 정보공유의 차단이 필요하다. 현장조사권한의 경우 피조사자의 권리보호 차원에서 세부절차에 관한 규정의 마련도 필요할 것으로 본다. 진술을 위한 출석의무 등 임의조사권한과 관련하여 참고인에 대해서는 불응에 따른 벌칙을 부과하는 거래 권한 것은 과잉규제 요소가 있으므로 개선이 바람직하다. 최근 추진되고 있는 금융감독원 직원의 특별사법경찰 지명의 경우 긴급·대형사건에 특화한 협업효과를 기대할 수 있으나, 기존 조사업무와의 업무·정보 분리로 인해 효율성이 저하되고 제한적인 업무영역 설정으로 초동단계의 전문적인 수사라는 특사경의 취지에 부합하기 어려운 문제가 있다. 장기적으로는 특별사법경찰 제도 시행을 통해 부작용이 발생하지 않는 경우, 금융감독원 직원의 조사공무원 지명 도입을 검토할 필요가 있다.

초록(외국어)

The administrative investigation of unfair trading in the capital market is the work of the Financial Services Commission or the Financial Supervisory Service to verify the violation by exercising their investigative authority. Some say that the authority of investigation is actually a criminal investigation, given that it is an investigation for criminal punishment. Financial supervisory authorities in the U.S. and Japan maintain independence and operate due process and rights protection systems similar to the Criminal Procedure Act. Given the current legal system, the administrative investigation of financial supervisory authorities cannot be regarded as criminal investigative authority. The authority of the Financial Services Commission can be seen as administrative investigative authority in line with the principle of separation of powers, given the Constitutional Court's ruling and the legislative intent of the National Assembly. However, there is a lack of protection of the rights of the suspect. The separate operation of criminal and administrative investigations is necessary, along with the notification of the right to deny statements. If the witness refuses to conduct an administrative investigation, the penalties should not be applied to him. Granting the special judicial police authority to the Financial Supervisory Service would reduce efficiency of investigation, as it is separated from existing administrative investigation tasks. In the long run, it is necessary to consider granting investigative civil servants authority to employees of the Financial Supervisory Service.

최근 거래 & Tariff Perspectives

푸른 하늘을 날아다니는 많은 나라의 깃발

지난주 미 국무부는 수많은 다른 정부 기관들과 함께 업데이트된 공급망 비즈니스 조언 을 발표하여 중국 신장과 연계된 강제 노동 및 기타 인권 침해에 연루된 기업들에 대한 위험과 고려사항을 강조했다. 미국 무역대표부 (the United States Trade 하원의원) 는 이 권고는 미국 기업의 거래 권한 공급망 리스크에 긴급한 주의를 촉구하고 있으며 심각한 투자 및 투자를 확인하고 있다고 밝혔다. 이전에 언급된 활동에 참여한 엔티티에 노출된 비즈니스 및 개인에 대한 소싱 고려사항

이 권고는 신장에서 강제 노동을 사용하는 것과 관련된 미국 정부의 조치를 개괄적으로 설명하고 있으며, 강제로 또는 유죄판결을 받은 노동자들에 대해서는 전체적으로 또는 부분적으로 생산된 거래 권한 상품을 수입하는 것을 금지하고 있다. 이 보고서는 또한 신장과 관련된 공급망, 벤처 및/또는 투자를 퇴출시키지 않는 기업과 개인들이 이러한 학대의 심각성과 정도를 고려할 때 미국 법을 위반하는 높은 위험을 초래할 수 있다고 경고한다.

이 권고에 대한 중요한 업데이트 중 일부는 다음과 같습니다.

  • 신장과 관련된 다양한 종류의 위험과 국가가 후원하는 강제노동과 인권 침해에 관한 정보
  • 미국 세관 및 국경보호국 (CBP) 의 위임장 발급 (WRO), 미 상무부의 명단에 추가된 기업 명단, 미 재무부의 경제 제재 부과, 미 국무부의 비자 제한 부과, 아동 노동 또는 강제 노동에 의해 생산된 미 노동부의 상품 목록에 대한 상품 추가 등이 포함되지만 이에 국한되지 않는다.
  • 공급망의 강제노동에 관한 다른 국가의 규제 규정 및 정보 목록

위험은 무엇입니까?

자문위에 따르면 법적 위험이 있는 것은 고의적으로 강제 노역을 하는 것을 포함한 강제노동을 금지하는 법령을 위반하거나 지정된 사람을 상대하는 경우 제재 위반, 수출통제 위반, 전체 또는 일부에서 생산된 물품의 수입 금지 위반 (강제노동 또는 유죄판결) 을 위반한 것 등이다.

공급 체인과의 연결에 상관없이 위험

이러한 활동에 종사하는 신장에 있는 사람들에게 직접적이고 간접적으로 연결된 사업과 관련된 것이라는 점을 지적하는 것이 중요하다. 예를 들어, 중화인민공화국 (PRC) 이 세계적인 태양 공급 체인을 지배하고 있다. 중국에서 알려진 또는 가능한 강제 노동 프로그램에 이르기까지, 태양광 제품 및 입력을 생산하는 거의 모든 단계에 이르는 거의 모든 단계가 증거 링크로 연결되어 있다.

따라서 귀사의 공급망에 대한 포괄적이고 포괄적인 실사를 실행해야 합니다. 이 권고는 원자재, 원자재, 중간재, 부산물, 재활용 물질 등이 신장의 최종 제품 및 지역에 관계없이 강제 노동 및 인권 침해에 대한 연결을 가질 수 있다고 명시적으로 명시하고 있습니다

어떤 산업과 상품의 종류가 관련되어 있는가?

신장 (新疆) 서플라이 체인 비즈니스 어드바이저리 (Xinj앙 Supply Chain Business Advisory) 는 '노동 착취' 가 발생할 수 있다고 지적한 신장 (新疆) 산업의 꼭 읽어야 할 목록 (C별관 2, 페이지 25참조) 을 제공한다. 목록은 예시적이고 철저하지 않으며 신장에 있는 이들 산업에서 생산된 모든 제품이 강제 노동을 포함하고 있음을 확인하지 않는다. 기업들은 이 목록을 추가적인 위험 요소로 고려해야 한다.

인권에 대한 인권 문제-고려해야 할 조치

이 단체들은 기업과 개인들이 미국 법을 준수하고 신장에서 운영되는 회사들에 대한 잠재적인 익스포저를 확인하기 위해 과도한 실사를 벌이고 (예를 들어, 페어링 프로그램이나 신장 공급 체인 입력을 통해) 신장과 연계되어 있거나 신장에서 온 위구르족과 다른 무슬림 소수 노동자들을 활용할 것을 권고하고 있다. 금지된 법인에 대한 연계가 확인되면 기업과 개인은 불법행위를 피해야 한다.

위험한 영향을 받는 지역 및 분쟁에 영향을 받는 지역에서의 강화된 재실사에 대한 지침 및 비즈니스에 불리한 영향을 방지하거나 완화할 수 있는 영향력이 부족하고 영향력을 증가시킬 수 없는 경우에는 관계를 책임적으로 종료할지 여부 및 적절한 조치를 결정할 때 고려해야 하는 요소: 다음 문서에서 확인할 수 있습니다.

중국 기업의 상품이나 서비스를 제공하는 기업과 개인은 직접 또는 간접적으로 상품과 서비스를 제공하거나, 중국 기업과의 사업을 하는 것이 신장과 관련된 인권 침해의 공범을 완전히 식별하고 방지하기 위한 적절한 실사를 수행하는 데 장애가 될 가능성이 있다.

기업과 개인들은 이러한 어려움을 고려해야 하며, 이 지역에서 강제 노동과 여타 인권 침해의 만연에 대한 경고 신호와 신뢰할 수 있는 보고들을 고려해야 한다. 미국 정부와 다자 협력업체들의 최근 행보는 기업들의 실사 () 수행 비용이 경제 제재의 경제적, 부정적 영향에 미치지 못하는 것으로 나타났다.

기업 및 개인은 또한 산업 그룹과 협력하여 정보를 공유하고, 중국어로 된 강제 노동 또는 노동 학대의 잠재적 지표를 연구할 수 있는 능력을 개발하고, 미국 상품 및 서비스의 중국 공급업체 및 수령인과 관계를 구축하기를 원할 수 있습니다. 상호 짝 지원 프로그램을 포함하여 중국 프로그램에 따라 신장과의 가능한 관계를 더 잘 이해합니다.

기업에 대한 인권 보호를 위한 최선의 관행은 일반적으로 독립적인 온사이트 검사를 실시하고, 강제 노동 및 기타 남용적인 노동 관행을 개선하기 위해 공급자 및 지역 사법 당국과 협력하는 것을 포함하고 있지만, 대량 학살과 반인도적 범죄의 형태로 억압적인 상황은 기업들이 신뢰할 수 있는 감사를 수행하고 의미있는 조치방안을 지원하기 위해 필요한 접근을 신장의 공급자나 고객들에게 갖도록 하는 것을 극도로 어렵게 만든다.

자원 관리

이제는 준수를 확인하고 필요에 따라 변경을 수행하며 강제 노동으로 인한 잠재적 위험 및 거래 권한 불이익을 완화해야 합니다. 하지만 이 여정을 혼자서 할 필요는 없습니다. 동료인 Monica DeMars의 최신 블로그 를 포함하여 사용 가능한 유용한 자원이 많이 있습니다. 이는 강제 노동 준수를 유지하는 데 있어서 임포터로서의 역할을 구분하며 시작하기 위한 지시사항 세트를 제공합니다.

거래 권한


이번 토론회는 경기도와 민형배, 오기형, 이정문 국회의원이 공동주최하고 경북대학교 산학협력단에서 주관해 공정거래 감독권한 공유에 대한 학계, 업계 등 전문가의 의견을 수렴하고 효과적인 감독권한 공유 정책방안을 모색하기 위해 마련됐다.

토론회에 앞서 민형배, 오기형, 이정문 국회의원은 개회사를 통해 계속되는 공정위의 불공정피해 사건처리 지연 문제 등을 지적하면서, 지방정부의 공정거래 감독권한 공유 필요성에 공감하며, 향후 권한공유를 위한 입법적 노력에 최선을 다하겠다고 밝혔다.

이번 토론회의 주제발표는 서울대학교 법학전문대학원 정주미 박사가 ‘지방정부에 위임된 감독권한 국내 사례’를, INI리서치 이진수 대표가 ‘기이양 공정거래 권한의 시사점’에 대해 발표했다.

토론자로는 심재한 영남대학교 법학전문대학원 교수, 박수영 전북대학교 법학전문대학원 교수, 서치원 경기도공정경제위원회 공정거래분과장, 정종열 전국가맹점주협의회 자문위원장, 이성원 한국중소상인자영업자총연합회 사무총장, 전성복 공정거래위원회 가맹거래과장이 참석했다.

불공정 피해 현장을 가장 잘 아는 업계 전문가인 정종열 전국가맹점주협의회 자문위원장과 이성원 한국중소상인자영업자총연합회 사무총장은 한정된 인력과 예산으로 전국단위의 법 위반행위 조사, 정책개발 등을 모두 전담하고 있는 공정위의 사건처리 지연으로 중소상공인들이 큰 어려움을 겪고 있음을 강조하며 신속한 불공정 피해 해결을 위한 지방정부와의 권한 공유와 협업의 필요성에 한 목소리를 냈다.

이에 전성복 공정거래위원회 가맹거래과장은 “그간 공정위도 감독권한 공유를 위해 노력해 왔으며, 현재 유통·하도급 분야 분쟁조정 업무의 지방정부 이양을 적극 추진 중”이라며 “앞으로도 지방정부를 포함한 파트너 기관과의 협업체계를 확대해 나갈 계획”이라고 밝혔다.

김지예 경기도 공정국장은 “공정위가 감독 권한 공유를 위해 노력하고 있다고 하지만 현장에서 느끼는 체감도는 여전히 부족하고 실효성이 떨어지고 있다”면서 “지방정부가 요청하는 권한공유는 지역밀착형 불공정거래에 대한 감독권한으로, 지자체가 충분히 전문성을 확보해 자체 추진할 수 있으며, 이제는 국회의 입법적 결단이 필요한 시점으로 현재 국회 계류 중인 관련 법률의 조속한 개정을 요청드린다”고 말했다.

경기도는 이번 토론회에서 나온 다양한 의견과 제언들을 현재 진행 중인 ‘중앙-지방정부의 공정거래 감독권한 공유를 위한 학술연구용역’에 반영하고, 향후 공정거래 감독권한 확대를 위한 구체적인 로드맵 마련 및 제도개선에 활용할 계획이다.

美 증권거래위원장 "암호화폐 추가 감독 권한 필요"

겐슬러 위원장은 3일(현지시간) 열린 '애스펀 안보포럼'에서 "암호화폐 규제 공백이 있다"며 "암호화폐 거래, 상품, 플랫폼이 규제 공백 상태에 빠지지 않도록 의회로부터 추가 권한을 받아야 한다"고 말했다고 CNBC가 보도했다.

게리 겐슬러 미국 증권거래위원회(SEC) 위원장(사진=AP=뉴시스)

겐슬러 위원장은 "암호화폐 시장이 계속 커지고 있다"며 "변동성이 큰 업종에서 투자자를 보호할 자원도 더 필요하다"고 강조했다.

그는 "암호화된 많은 동전이 자산처럼 거래되고 있다"며 "이미 디지털 자산에 대한 상당한 권한을 갖고 있는 SEC가 다뤄야 한다"고 주장했다.

    2021.01.20 2021.06.23 2021.01.04 2020.12.23

3일 서울 용산구 코인원 고객센터 전광판에 암호화폐 가격이 표시돼있다. 사진은 기사 내용과 무관합니다. (사진=뉴시스)

블록체인과 암호화폐에 대한 지식이 깊은 겐슬러 위원장이 새로운 금융 기술에 직접 접근하겠다는 뜻을 분명히 했다고 CNBC는 평가했다.


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